LRM在工程项目承包中的应用研究

　　摘 要:以某市地下管网基础设施改造项目为例，运用全程风险管理LRM(Lifecycle Risk Management)理论对项目投标、合同谈判、工程施工、竣工验收结算所构成的承包全过程进行风险分析。对工程项目承包进行风险辨识，找出工程项目各阶段的风险因素。提出定量分析方法，进行风险估计，获得各风险事件的风险值。最后提出风险控制措施。
　　
　　关 键 词 :管理工程;工程项目承包;全程风险管理;定量风险分析
　　
　　
　　
　　工程项目承包风险一般指由于在从事承包工程项目过程中存在的不确定性而产生的经济或财务损失、自然破坏或损伤的可能性。建筑工程建设周期长、内容复杂、涉及面广，承包商在实施项目的过程中，要受到各种条件的制约和影响，一些条件是承包商无法估计和控制的，每一环节都潜伏着不测因素，风险概率较高，风险源复杂且风险规律难以把握，稍有不慎就可能导致巨大损失，直接损失者首当其冲是承包商。然而，建筑业是我国国民经济的重要支柱产业，带动了建筑材料、机电产品、轻工业产品、工业成套设备的营销，还为许多地区的农村劳动力开辟了一个重要的就业渠道。大范围的工程项目承包风险引起的损失必然波及国民经济健康稳定发展。因此，如何进行工程项目承包风险分析是目前国内外从事工程项目管理的项目经理及专家学者所瞩目的热点问题。通过对工程项目承包风险的辨识和防范进行研究，并结合工程实际，提出相关建议，能够使工程项目承包风险有所控制，减少其发生的可能性，降低风险的损失程度。
　　
　　
　　1 全程风险管理
　　
　　风险是指人们从事某项活动中，在一定条件下、一定时间内给人类带来的损害。企业风险是指在一定条件下、一定的时间内由于发生了某一不确定的事件而给企业带来的损失。社会风险是指发生了某一不确定事件后给社会带来的危害。风险一般具有三层含义:第一，风险的存在是客观的;第二，风险的本质与核心具有不确定性;第三，风险的发生是人们主观所不愿接受的。
　　风险的不确定性可用风险概率来衡量，风险对承担主体所带来的损害可用风险后果来衡量。即把风险R(risk)定义为风险事件发生的概率P和事件后果C(Consequence)的乘积。R为风险事件的风险值;P为该风险事件可能出现各类风险事故的概率;C为该风险事件可能出现各类风险事故的后果指数。
　　风险管理(Risk Management)是20世纪50年代前后从美、德等国发展起来的管理方法，是项目管理的一个重要组成部分。风险管理是指包括风险评估和风险控制的全过程。它是一个以最低成本将风险控制在最合理水平的动态过程。通过对风险管理的实施，能够有效地将风险控制在决策者预定的界限之内，实现以最小成本获得最大安全保障。
　　全程风险管理(Lifecycle Risk Management)即运用风险管理的理论方法辨识出项目整个寿命周期内不同阶段的风险事件和风险因素，利用定量风险管理技术QRM (Quantitative Risk Management)对不同阶段的风险事件进行评估，依据ALARP(AsLow As Reasonably Practicable)原则制定风险标准，最后进行风险控制，旨在有效管理项目整个寿命周期内的风险。以工程项目承包风险为例，其全程风险管理包括:投标阶段风险管理、合同谈判签约阶段风险管理、施工阶段风险管理、竣工验收与交付阶段风险管理等。
　　
　　
　　2 LRM定量分析
　　
　　工程项目实施中特别是承包过程风险事件的风险概率和风险后果具有模糊性，根据其特性，风险估计采用将风险因素进行量化的分析方法，运用模糊数学中的隶属函数，计算上层风险事件的发生概率，结合损失程度的量化结果，综合得到风险事件的风险值。
　　
　　2.1 风险概率定最估计
　　(1)对工程项目的实际情况和特点进行系统的技术经济分析，结合国内外的直接经验和间接经验，并在充分征求专家意见的基础上，建立可能性与概率值之间的对应关系。制定风险概率或可能性特征的模糊描述、各项风险因素的综合评价与对应风险概率或可能性的大小区间的对应关系。
　　(2) 基于对各风险因素状态评估结论的模糊性和所评价对象的具体特征，建立各风险因素对上一层风险事件影响量的对应关系。
　　(3) 综合考虑对各类风险事件的可接受程度，按照风险评价人员对事故发生频率的一般认知规律，将某一基本风险事件发生的概率分为五个区间。例如，r3区间为可能发生的事件，风险概率区间Pf为，依据模糊数学理论，并结合风险事件的自身特点，在对各不确定性因素进行模糊评价的基础上，确定隶属函数形式，其物理意义表示该概率值落在区间r1,r 2 ,r3 ,r4 ,r5 的频率。
　　(4)该风险概率的量化可采取两种方法。一种方法是根据最大隶属度原则，因该概率值落在区间二:的频率最高，可取概率区间二1作为该风险概率的区间值。另一种方法是综合考虑在各区间发生的频率，取各概率区间及与之相应发生频率乘积之和，作为事件的风险概率区间
　　
　　2.2 风险后果定量估计
　　根据目前工程项目风险事件数据库不够完善的现状，考虑采用模糊决策理论与专家评判相结合的方式来给风险事件后果定量化，建立风险事件的严重程度及其评估指数的对应关系。例如，严重程度等级为临界C，则严重程度影响因素的综合评价(或分值)为(40,60)，对应于经济损失在公司可接受范围之内、名誉损失较小等。再结合考虑其他效应，综合得到相对量级的数值。
　　2.3 风险值计算方法在确定了风险事件的模糊风险概率和损失程度后，需要对其进行综合计算，最终得出风险事件的风险值。根据风险值的定义，风险事件的风险值可按（4）计算。
　　
　　
　　3 项目承包全程风险辫识和佑计
　　
　　工程项目承包从投标、合同谈判签约、项目施工、竣工验收与交付使用，需要经历一个较长的过程，风险因素错综复杂，对项目的实施构成威胁。因此，承包商必须具备风险意识，提高警觉查找全程各阶段的风险源，并进行辩识、估计，为建立风险防范体系，科学合理地评价风险及制定有效的风险控制措施，及时规避风险所造成的影响和损失，奠定良好的基础。
　　对某地下管网基础设施改造项目的承包全过程进行调研，发放风险管理调查表，通过对大量资料的归类、辩识和分析，得到项目承包全程各阶段的基础数据和风险事件。再运用LRM定量分析方法，结合项目承包过程中的风险事件所具有的模糊性，分别计算投标阶段、合同谈判签约阶段、施工阶段、竣工验收与交付阶段的风险事件的发生概率，并对风险事故的后果进行量化分析，综合得到风险事件风险值。具体过程运用MATLAB编程计算。
　　
　　
　　4 项目承包全程风险评价
　　
　　为了更能直观的描述各风险事件的风险值大小，采用曲线图形式表达。X轴表示风险事件编号，Y轴是对应每一事件的风险值，如图1所示。
　　可以看出，投标阶段的“寄希望于索赔的低价中标”、合同谈判签约阶段的“合同条款的定义和用词含糊不清”、施工阶段的“质量不符规范、进度滞后、成本失控”和竣工验收与交付阶段的“业主有意拖欠工程款不按时结算”等一些风险的风险值较大，应引起承包商足够的重视。此外，由散点分布可知，合同谈判签约阶段的风险值都比较高，建议承包商重点关注这一阶段，采取有效措施，控制风险。
　　此外 ，可依照风险管理理论中的ALARP( as low as reasonably practically)原则，结合承包风险的特性，取风险值0.3为标准，把风险值超过0.3的风险事件作为重点分析对象，进行控制。有关ALARP原则，在此不作详细叙述。
　　
　　
　　5 项目承包全程风险控制
　　
　　针对风险辨识中所找出的风险事件，重点关注风险估计结果中风险值较高的事件，对某地下管网基础设施改造项目，提出切实可行且有效的控制措施。
　　
　　5.1 投标阶段
　　(1) 投标前期，在资格预审阶段，对风险因素初步分析。在研究投标报价阶段，对所有可能出现的风险因素进行深人分析，确定各项风险因素的加权值，在递送投标文件阶段，确定工程估价中风险系数的高低。
　　(2) 采用低价中标策略时，依据未来市场形势、工程项目规模、特征、技术要求等对成本进行分析和预测，预估变更的可能性，合理报价。采用高价中标策略时，不能盲目倚仗技术优势和关系，应实事求是根据工程实际报价以争取中标。
　　(3) 对建设单位信誉低的工程不过问，对资金不落实的工程不投标，对巨额垫资的工程不承揽，分项工程及专业工程分包给分包商，从而将部分风险转移他人。
　　(4) 在合同中须签定风险规避条款。
　　
　　5.2 合同谈判签约阶段
　　(1) 要有正常谈判心态，克服投标阶段的被动，摆好平等身份。在合同谈判中沉着应对，调查签订合同当事人是否有资格证明书或授权委托书，舍弃或争取要心中有数，处处设防，取予有度，寻找双方共同利益的汇合点，签订于己有利的合同，于己不利的合同不签，对合同中不利于承包商的条款要谈判、修改、补充，不可贸然签约。
　　(2) 对未来市场形势分析判断。根据本工程的实际特点和设计、施工图纸是否详备等，确定合适的合同形式进行投标，签订总价合同后，市场是在不断变动，而单价表在合同期内是不可更动的，在变更减少一定发生且一定会有净损失的情况下，承包商可通过争论单价表的适用性而争取用询价的方式减少损失。
　　(3) 做好招标文件研究和合同评审，坚持书面形式的协议，建设资金是否落实等原则性问题不能让步，尽力地排除风险因素，安全地走出合同谈判的风险关。
　　(4) 完善合同缺口事项，把可能影响工程成本的事项确定一个双方认可的意向和原则，防止反索赔，并对付款及付款方式进行约定，同时在合同评审工作中，承包单位的职能部门应对所承接的工程项目先行评审，针对合同中存在的问题提出修改意见，或在合同交底时提出解决问题的办法。
　　(5) 在合同谈判中，要力争把后期可能遇到的问题在合同条款中加以细化和确定。
　　(6) 建立完善风险决策机制，采取防范风险的预控措施，实行“风险抵押、风险担保”的“双保制”。企业与项目部签订经营承包风险责任制，项目部缴纳承包风险抵押金。
　　
　　5.3 施工阶段
　　（1）开工准备阶段。根据合同要求编制施工组织设计，制定工期、质量、成本目标，建立配套组织、责任体系，同时仔细研究合同和图纸，对以后可能要删减，而且一旦删减确实会造成损失的部分，最好尽早施工。
　　(2) 加强质量管理，严格规范要求，采取技术可行、经济合理的施工工艺保证质量，减少返工或罚款损失。加强进度管理，选择有信用的供应商或实行公开招标采购，并依法签订合同，保证进度目标实现。加强成本管理，建立项目成本目标责任制，将风险因素发生后对项目产生影响而带来的损失和实施风险管理带来的成本进行评估。加强安全管理，采取有效的安全保护措施。
　　(3) 材料变更时承包商应尽量向业主建议采用替代品，挽回净损失。对业主责任发生的变更，应按合同规定，及时办理变更索赔手续，并获得监理工程师的确认，工程量变更要坚持书面签证，杜绝“口头协议”。
　　(4) 及时针对合同变更增加补充条款，对由此带来双方责权利变化，应用法律文件的形式确定。树立索赔意识，做好资料收集、整理和分析。以合同范本为武器，当工程进度款被拖欠时，及时向业主发出书面催款通知，并要求签收。
　　
　　5.4 竣工验收与交付阶段
　　(1)建立健全各种资料档案;(2)竣工结算时，要求业主按施工方案的内容估计变更价值，在结算中提高单方造价，挽回损失;(3)抓紧结算和催收工程款或要求业主提供支付保函，遇到延期付款，采取停工并应提出利息补偿违约金要求，对承兑汇票付款应规定损失补偿要求，防止业主拖欠工程款，同时抵制业主无理单方进行造价审计，缩减合同价款。
　　
　　
　　6 结 语
　　
　　工程项目承包中，风险和利润总是潜在的，它们既相互对立又相互依存。运用全程风险管理理论，对某市地下管网基础设施改造项目的项目投标、同谈判、工程施工、竣工验收结算所构成的承包全过程进行风险分析，并由基础数据经定量计算得出风险事件的风险值，最后提出风险控制措施。承包商应采取积极的态度，主动应对承包全过程中客观存在的、不确定的、形形色色的风险，树立全过程风险管理的意识，主动查找分析风险源，认真分析评价风险危害的严重程度，及时针对不同风险因素事先采取切实有效的控制措施，以减小风险发生的可能性，努力降低风险造成的危害和损失，以实现工程项目的预期投资目标。