一、选题的依据及意义：

 

破产作为一种经济现象，是市场经济发展的必然结果，是淘汰不适格市场主体、实现资源优化配置、促进经济增长的重要调节手段；而作为一种法律制度则是在对债务人进行救济的同时，保护债权人平等受偿的特殊偿债程序。为了更好的保护债权人的利益，破产程序启动后，需要有专门机构负责管理和处分债务人的全部财产及破产中的其他各项事务。为此各国破产法均建立了破产财产管理的专门机构，只是称谓不尽相同，大陆法系称之为破产管理人，英美法系称之为受托管理人，我国现行法称之为破产清算组。

破产管理人是破产程序的核心，在破产程序中起着至为关键的作用。而破产管理人的法律地位则事关破产管理人法律制度的具体设计，进而关系到破产程序目标的实现及债权人利益的实现，因此具有重要的理论和实践意义。在大陆法系中，破产管理人的法律地位这一课题一直是学者争论的焦点，由此形成的学说可谓林林总总，令人莫衷一是。而英美法系则是立法明文规定，因此自然不会有任何疑问。

我国现行《企业破产法》（试行）自 1988 年正式施行以来，已经整整试行了17 年。在这 17 年中，中国的经济体制改革不断深化，经济全球化已经成为一种必然的趋势，现行《破产法》受制定时的历史背景及计划经济思想的影响，已经不能满足我国经济发展的需要，并日渐暴露出诸多弊端，影响到对破产关系的正确调整，因此破产法的变革势成必然。自 1994 年我国开始新破产法的起草工作，经过 10 余年的讨论，新《破产法》终于面世，并将于 2007 年 6 月 1 日起实施。新《破产法》建立了破产管理人制度，成为该法的一大亮点，但是其中并未对破产管理人的法律地位进行明确的定义，破产管理人具体制度的设计也并不完善，如何进一步细化法规，使破产管理人发挥其应有的作用，首要的工作就是对破产管理人的法律地位进行正确的定义。

因而本研究课题正是基于新《破产法》出台这一法律实践背景，对破产管理人的法律地位进行若干研究，以期能细致梳理破产管理人法律地位的理论成果，并结合我国新《破产法》中的制度设计，展开研究。

 

二、国内外研究现状及发展趋势：

 

经过我对国内外研究资料的收集和整理，发现国内外研究者对于本课题的研究焦点集中于对破产管理人的性质界定上。

我国理论界曾经有过两种学说。1、代理说是最早关于破产管理人法律地位的学说，来源于自力救济主义。代理说认为破产程序解决的是债务人与债权人之间的债务问题，本质上属于私法上的关系。又根据利益归属的不同，分为破产人代理说、债权人代理说、债务人与债权人共同代理说。这种学说对我国的立法实践有着深刻的影响。我国破产企业法定代表人说可以说是破产人代理说的延伸，该说是我国学术界对清算组法律性质的一种定位。2、特殊机构说与双重地位说，都是国内关于原《破产法》中破产清算组法律地位的学说。特殊机构说认为清算组是接管破产企业，对破产财产进行清算的特殊机构。

但是近年来，我国理论界倾向于研究大陆法系和欧美法系的相关学说，并且已经取得了显著的成果。

大陆法系对于破产管理人的法律地位也有诸多学说，其中主要有：1、职务说。职务说是与代理说长期相对立的一种理论，最早来源于德国民事判例集中所载的一则判例。职务说同大陆法系法院公力救济主义有着密不可分的渊源。职务说又可分为公法上的职务说和私法上的职务说。2、破产财团代表说。此说最早由德国汉堡大学民事诉讼法学教授鲍狄奇（Boticher）于 1964 年提出。该学说认为破产宣告后，破产财产脱离破产人而具有其独立存在的目的，成为权力义务的主体，这个团体的议事机关和代表机构，就是破产管理人，破产管理人是破产财团的代表人。

英美法系和大陆法系不同的地方是，对于破产管理人的法律地位法律有着比较明确的规定，因而学者对此并无多少争论。如美国联邦破产法典第323节规定，破产管理人是破产财团的代表，它得以自己的名义起诉或被诉。美国破产法之所以有这样的规定，在于其将英美法系独创的信托制融入了破产法，而将破产管理人视为破产程序中的受托人。

 

三、本课题研究内容（写作提纲）

  

本课题的研究内容（写作提纲）如下：

   一、破产管理人与破产程序

     1.1破产程序概述及其特殊性

     1.2破产管理人的历史起源

     1.3破产管理人在破产程序中的作用

     1.4研究破产管理人法律地位的意义

   二、破产管理人法律地位的相关学说之比较

     2.1代理说

     2.1.1破产人代理说

     2.1.2债权人代理说

     2.1.3共同代理说

     2.1职务说

     2.3破产财团代理说

     2.4特殊机构说和双重地位说

   三、破产管理人法律地位之具体研究

     3.1立法目标决定了破产管理人的法律地位

     3.2破产制度目标模式的发展

     3.2.1债权人本位

     3.2.2债务人与债权人的利益平衡本位

     3.2.3社会本位

     3.3我国新《破产法》中破产管理人法律地位研究

   四、英美信托制度对我国破产法立法的启示

     4.1信托制度简介

     4.2信托制度与破产法

     4.3信托制度符合破产法立法目标

   五、我国破产管理人法律地位之未来展望

     5.1我国应该采取何种模式

     5.5信托制度对我国破产法立法的借鉴意义

   六、结论

 

四、本课题研究方案

 

本文在新《破产法》生效之后，对我国破产管理人的法律地位进行分析，试图抛砖引玉，对该理论以后的研究起到参考的作用。本课题的具体研究方案如下：

1、首先研究破产制度的特殊性以及破产制度的历史渊源，进而研究破产管理人的作用和它的法律意义。

2、其次分析比较国内外的关于破产管理人法律地位的相关学说，使读者能够对世界范围内的相关理论有初步的了解，形成一个大致的印象。

3、再次对我国新《破产法》进行细致的考察和分析，研究其中的理论和制度的创新之处。在此基础上，对我国破产管理人制度的未来进行展望。

4、最后在以上研究的基础上，结合作者本人的理论和实践，得出本文的结论。

 

四、研究目标、主要特色及工作进度：

本课题的研究目标是通过对国内外相关理论的具体考察和我国的立法实践，在分析比较的基础上研究我国破产管理人应有的法律地位。

   本课题研究的主要特色是，1、以破产法的立法目标为出发点，研究破产管理人的法律地位，并且不拘泥于理论，以破产法历史发展规定及我国现行《破产法》的制度设计进行了详细的论证；2、根据破产法目标所决定的破产管理人的三性－中立性、相对独立性、专业性，对借鉴信托制度的适宜性进行了剖析，从而保证了理论根源的正确性；3、针对新《破产法》破产管理人的制度设计，提出了进一步的立法建议。

    本课题的研究工作开展顺利，资料已经收集、分析完毕，正在进行论文正文的起草工作。在此过程中，希望指导老师能多提意见，使得本研究课题能完满完成。学生表示不尽的感谢。

 

六、参考文献：

1、[日]石川名著，何勤华，周桂秋译：《破产法》，上海社会科学院出版社 1995 年版

2、陈荣宗著：《破产法》，台湾三民书局 1986 年出版

3、耿云卿：《破产法释义》，台北五南图书公司 1996 年版

4、齐树洁主编：《破产法研究》，厦门大学出版社 2004 年版

5、谢俊林著：《中国破产法律制度专论》，人民法院出版社 2005 年版

6、付翠英著：《破产法比较研究》，中国人民公安大学出版社 2004 年版

7、柴发邦著：《破产法教程》，法律出版社1990年版

8、汤维建：《破产程序与破产立法研究》，人民法院出版社 2001 年版

9、王欣新：“论新破产法中管理人制度的设置思路”，载《法学杂志》2004 年第 5 期

10、邹海林著：《破产程序和破产法实体制度比较研究》，法律出版社 1995 年版

11、汤维建：“论破产管理人”，载《中南政法法学学报》1994 年第 5 期

12、刘冰、韩长印：《论破产清算组的法律地位—兼论建立我国的破产财团制度》，载《法学评论》1995 年第3 期

13、韩长印：《破产理念的立法演变与破产程序的驱动机制》，载《法律科学》2002 年第 4 期

14、李双元、张茂：《国际破产法统一化运动的回顾与展望》，载《法制与社会发展》1995 年第 3 期

15、王欣新：《新破产法宗旨》，载《首都师范大学学报》2005 年第 4 期

16、张在范：《论破产管理人的法律地位》，载《北方论丛》2005 年第 1 期

17、刘正锋：《信托制度基础之比较与受托人义务立法》，载《比较法研究》2004 年第 3 期

18、李曙光：《关于新破产法起草中的几个重要问题》，载于《政法论坛》2002年第20卷第3期

19、胡泽恩：《论清算组的法律地位》，载于《福建论坛》，1995年第5期

20、王利民：《关于制定我国破产法的若干问题》载于《中国法学》，2002年第5期

21、West’5BusinessLaw，byKennethW.Clarkson、RogerLeRoyMiller、GaylordA.Jentz

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22、Bankruptcy Code，Rules and Offieial Forms.1993 law school edition

23、Bankruptcy Handbook (seeond edition)，by Nathan Levy Jr.Published in Canada by Little

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24、JosePh Patehan:Suggestionsto The National Bankruptcy Review Commission On Be half of The United States Trustee Program，fromwww.nbre.gov/reportiont.html.

25、Janet A. Flaccus, Bankruptcy Trustees’ Compensation: An Issue of Court Control , Bankruptcy Developments Journal , Emory University School of Law (1992) , 9 Bank. Dev. J. 39

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