区域技术创新企业主体化水平的评估_论文发表网-光明论文中心

一、问题的提出
?沪?“技术创新企业主体”论，是当前有关十一五规划和自主创新讨论的一个热门话题。
?沪坏车氖?六届五中全会通过的关于制定十一五规划的建议，明确提出要“建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系，形成自主创新的基本体制架构”。胡锦涛总书记最近到中国科学院考察工作时，透辟地阐述了技术创新中产学研各方的作用：“要继续推进科技体制改革，充分发挥政府的主导作用，充分发挥市场在科技资源配置中的基础性作用，充分发挥企业在技术创新中的主体作用，充分发挥国家科研机构的骨干和引领作用，充分发挥大学的基础和生力军作用”。温家宝总理也提出要把建立以企业为主体、产学研结合的技术创新体系作为突破口，来推进国家创新体系建设。
?沪谎?习中央领导同志的上述讲话，就不能不思索这样的问题：要贯彻自主创新的战略决策，实现经济增长方式的转变，肯定需要调动中央和地方两个积极性。

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但怎样来判断产学研相结合的技术创新体系中企业是否发挥了主体作用呢？为了督促地方政府积极开展自主创新，又该建立什么样的评估指标体系，对一个行政区域技术创新的企业主体化水平进行评估呢？
为便于讨论，先来明确“技术创新企业主体”这一核心概念。
?沪? 二、“技术创新企业主体”的概念解析
?沪淮佑镆迳纤担?“主体”是“事物的主要部分”，“技术创新企业主体”就是说企业是技术创新中的“主要部分”。衡量企业是否是技术创新体系的主体，就要看企业是否是技术创新的决策主体、投资主体、开发主体、收益主体和风险承担主体。
?沪?“技术创新企业主体”是一个历史概念。企业成为技术创新的主体，有一个历史演进的过程。在现代意义上的企业组织形式出现之前，人类历史上就有过许多创造发明。18世纪出现的企业刚开始时并不具备自主进行技术创新的条件，还只是企业外部产生的各种技术发明的使用者。自19世纪起，西方发达国家开始在企业内部设立技术创新机构，从而开始了技术创新活动由企业外部向企业内部的转移。到上个世纪70年代末期，美国大约有15500家公司拥有自己的研发机构，这些企业拥有的科技人员总量达到45万，占当时全国科技人员的73．8％。这说明美国等率先实现工业化的国家在上个世纪中后期才实现了技术创新的企业主体化。一个国家一个地区的企业能否成为技术创新的主体，是要受经济发展阶段和水平制约的。从发达国家的一般情况来看，当人均GNP达到2000美元时，企业才开始成为技术创新的主体。
?沪?“技术创新企业主体”是一个相对概念。有“主体”就有“非主体”。技术创新不只包括新技术的发明与开发过程，还包括新技术商业价值的实现过程，即新技术从实验室成果向现实生产力转化的过程。从源头上看技术创新的主体是多元的，高等学校、科研机构、企业或个人都可以成为新技术发明创造的主体。一般情况下，拥有发明创造成果的高等学校、科研机构或个人，缺少创新成果转化的必要资源。相比之下，企业与市场始终紧密地联结在一起，能客观、准确地评估技术创新成果的价值和应用前景，提高技术研发的针对性和有效性，能为创新成果的转化提供资金、生产设备、场地、工艺、管理和市场开发等资源，可以把技术创新的各方和各个环节有机连接起来。因此，在技术创新成果向市场竞争力转化的关键环节上，相对于其他发明创造者来说，企业是无可置疑的主体。
?沪?“技术创新企业主体”是一个集合概念。“技术创新企业主体”中的“主体”，是指各类企业作为一个特殊的社会群体在一个地域或国家范围内的技术创新中所扮演的整体角色、所发挥的整体作用而言的，不是单指某一个企业个体是否属于创新型企业。要衡量一个地域或国家的企业是否已经成为技术创新的主体，要根据国民经济发展水平、企业所拥有的研发技术力量的总和、所投入的研发经费和所产出的研发成果总和、在所在地域或国家的相应总量中所占的比例等等情况来确定。
“技术创新企业主体”又是一个模糊概念。原因就在于“技术创新企业主体”这个短语的中心词“主体”是在比喻义上使用的。如不对这一概念加以界定，其外延就无法确定。当前我国正处于经济增长方式转变的重要历史时期，为了督促地方政府推行自主创新的发展战略，需要定期对该行政区域的自主创新水平进行评估，因此设计一套“技术创新企业主体”化水平的量化指标评价体系就很有必要。国家统计局2005年11月发布了评价一个企业自主创新能力的指标体系。按照类似的方法，设计出评价一个地域“技术创新企业主体”化水平的量化指标体系自然也是可行的。
?沪? 三、“技术创新企业主体”化水平的评估
?沪徊握辗⒋锕?家的工业化历史，评估一个行政区域技术创新企业主体化的水平，可以按照以下思路建立指标体系：
?沪?1. 区域宏观经济发展指标：人均GNP水平
?沪灰桓鲂姓?区域宏观经济发展的水平，与其技术创新能力是一种正相关的关系。企业是否能成为技术创新的主体，受制于所在区域的总体经济实力。人均GNP达到2000美元的行政区域，企业才有可能成为技术创新的主体。从发达国家工业化的历史看，人均GNP为300一2000美元时，是由引进技术为主开始向改进技术为主过渡的时期，这时企业尚未成为技术创新主体的角色。当人均GNP为2000 — 4750美元时，技术创新从改进技术为主转变为自主创造技术为主，企业才成为技术创新的主体。
?沪?2. 技术创新人力资源结构指标
?沪徽庖恢副曛饕?反映区域内企业总体所具备的技术创新人力资源和潜在的技术创新能力。这一指标又可分解为以下二级指标：
?沪唬?1）区域企业中从事技术研究开发的技术人员在社会构成中的比重：企业所拥有的从事研究开发的工程师及更高技术职务的技术人员数量，在区域社会构成中应高于科研院所和高等学校，一般不低于区域技术人员总量的50％。
?沪唬?2）区域企业中的技术研究开发机构在社会构成中的比重：企业所拥有的研究开发机构数量，在区域社会构成中应高于科研院所和高等学校，一般不低于区域技术研发机构总量的50％。
?沪唬?3）区域企业中的技术人员和专职研发人员在职工队伍中的比重：在企业中从事研究开发的技术人员是技术创新最活跃的力量，是技术创新的主力军。企业已经成为技术创新主体的行政区域，企业所拥有的技术人员数量应达到职工总数的40％。其中专职从事研究开发技术人员数量不低于职工总数的25％。
?沪?3. 区域研发投入指标
?沪唬?1）区域研究开发经费投入占GDP的比重：从发达国家工业化的历程看，当一个行政区域的研究开发投入大于GDP的2％时，企业在技术创新中的主体地位才算确立。研究开发经费投入量反映了一个行政区域从事技术研究开发经济实力的强弱。2004年韩国研发投入占GDP的比重近3％，美国、日本的研发投入占GDP的比重的3％，以色列则高达4.7％。
?沪唬?2）区域企业研究开发投入总额占企业销售总额的比重：充裕的研发投入是自主创新成功的保证。上世纪八十年代中期西方发达国家和日本企业的研究开发经费占销售额的比重平均为3%，九十年代这一比重进一步提高。一些高新技术企业如三星电子的研发投入已高达15％。参照这些情况，我国企业成为技术创新的主体的行政区域，企业研究开发投入总额起码应达到销售总额的2.5％。
?沪唬?3）区域企业用于引进技术与消化技术创新的投资比例：一个行政区域内企业用于引进技术与消化技术创新的投资比例，决定了引进消化吸收再创新能力的高低。日本和韩国的这一比例是1：10。而中国企业用于引进技术与消化技术创新的投资比是1：0.078。这种技术引进投资与消化技术创新投资倒挂的状况必须迅速改变。在评估一个行政区域企业的消化技术创新情况时，至少应将这一比例定为1：6。
?沪唬?4）企业研发总投入在区域研发投入总量中的比重：研发经费从总体上说来自于政府、企业和社会捐款赞助等渠道。美国、英国、德国和日本等发达国家的研究开发总经费中来自于企业的平均比重为56．8％。参考这一数据，一个行政区域中企业研发投入占区域研发总投入的55％以上，才算是成为了真正意义上的研发投入主体。
?沪唬?5）企业享有区域政府研发经费的比重：发达国家企业是国家研发经费的主要使用者，使用份额平均占此项经费的67．8％。而以往中国、印度等发展中国家的政府研究开发经费绝大部分流向科研机构。区域政府在政府拨款的研发经费的分配上，应扭转过去那种向科研机构倾斜的状况，转而向企业倾斜。企业所享有区域政府研发经费的比重不应低于60％。
?沪?4. 研究开发产出指标
?沪唬?1）专利产出指标：专利是研发产出的主要形式。早在1991年美国企业拥有的专利占全国授权量的61.6％。深圳市90％以上的专利申请来自于企业。在评估专利产出状况时，一个行政区域内企业所拥有的专利数在区域拥有的专利总数中所占的比例，不应低于60％。
?沪唬?2）区域企业国家技术奖获奖指标：我国设有最高科学技术奖、国家自然科学奖、国家技术发明奖、国家科学技术进步奖、中华人民共和国国际科学技术合作奖5项国家科学技术奖。荣获这些奖项是对区域企业技术创新成绩的国家最高评价。应建立指标，根据企业获得国家技术奖的级别和数量进行评价。
?沪唬?3）高新技术产业增加值占工业增加值的比重：发展高新技术产业是促使企业成为技术创新主体的一个主要方面。要检验高新技术产业发展水平，可以借助于高新技术产业增加值占工业增加值的比重这一指标，这一比重应达到35％。
?沪唬?4）区域自主知识产权产品在高新技术产品产值中的比重：区域自主知识产权产品在高新技术产品产值中的比重，是衡量区域自主创新状况的一个重要指标。这一比重可以定为50％。2004年深圳市高新技术产品产值3266亿元中，本土自主知识产权产品产值占56.73％。
?沪唬?5）区域单位国内生产总值能源消耗降低指标：降低企业单位产值能源消耗是技术创新的一个重要方面。为了发展循环经济，保护生态环境，在促使技术创新企业主体化的同时，还要加快资源节约型社会的建设。十六届五中全会通过的关于制定十一五规划的建议要求，“十一五”时期单位国内生产总值能源消耗比“十五”期末降低20％左右。分解这项指标，在评估区域单位国内生产总值能源消耗比降低情况时，每年区域单位国内生产总值能源消耗应比“十五”期末降低4％。